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admin2022-07-0119

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  上证报中国证券网讯 日前,上海证监局官网挂出一则行政监管措施,对德邦证券时任债券自营业务部门负责人采取监管谈话措施。

  2019年上半年,德邦证券在开展债券投资交易过程中,存在公司自营违规为德邦基金管理有限公司代持相关债券,未对相关交易存在的利益冲突进行审批的情形,反映出公司内部控制不完善。

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